“投資者保護·明規則、識風(fēng)險”案例——黑嘴“專(zhuān)家”莫輕信 小心薦股有套路
中國證監會(huì )www.csrc.gov.cn
目前，不少財經(jīng)頻道都會(huì )在黃金時(shí)間段播出股票投資節目，邀請證券分析專(zhuān)家和觀(guān)眾交流股票投資技巧和經(jīng)驗，提醒投資者規避防范市場(chǎng)風(fēng)險。股票投資節目本應是投資者教育的沃土，而證券咨詢(xún)行業(yè)的個(gè)別不法分子，卻利用投資者的信賴(lài)，推薦、炒作自己預先持有的股票，待不明真相的投資者買(mǎi)進(jìn)后，自己在高位套現離場(chǎng)，從而使盲目跟風(fēng)投資者在高位套牢。朱某，2010年8月至2014年8月期間，擔任某證券公司營(yíng)業(yè)部經(jīng)紀人，持有證券經(jīng)紀人證書(shū)，從事股票經(jīng)紀業(yè)務(wù)，具有一定的證券投資知識。2013年3月至2014年8月，朱某在某財經(jīng)頻道股票投資欄目擔任股票分析嘉賓，面對電視前的眾多投資者，朱某不進(jìn)行正面的投資者教育，反而干起黑嘴的勾當。
朱某直接操控其父親、母親、祖母的股票賬戶(hù)，先當天提前買(mǎi)入A股票。當晚，在股票投資欄目中，朱某直接點(diǎn)名A股票名稱(chēng)，詳細描述股票特征，對股票進(jìn)行正面評價(jià)，鼓動(dòng)、暗示投資者買(mǎi)進(jìn)。一些中小投資者對電視節目專(zhuān)家的分析深信不疑，第二個(gè)交易日上午一開(kāi)盤(pán)，便聽(tīng)從朱某建議跟風(fēng)進(jìn)場(chǎng)。朱某則在電視欄目公開(kāi)薦股后的幾個(gè)交易日內，將股票全部賣(mài)出為自己牟利。
朱某以此手段操縱A股多只股票，嚴重侵害了中小投資者合法權益，擾亂了證券市場(chǎng)的正常秩序。上述行為違反了《證券法》第七十七條禁止以其他手段操縱證券市場(chǎng)的規定，同時(shí)朱某也違反了《證券法》第四十三條證券從業(yè)人員禁止買(mǎi)賣(mài)股票的規定。依據《證券法》第一百九十九條和第二百零三條的規定，朱某被依法沒(méi)收違法所得，并處以1358萬(wàn)余元的罰款。
獨立思考決策才是投資者立足證券市場(chǎng)的投資策略。投資者尤其是中小投資者在投資過(guò)程中，要保持平常心，多學(xué)習、多觀(guān)察、多思考，專(zhuān)家的意見(jiàn)可以借鑒參考，但切忌盲目聽(tīng)從，不做分析而跟風(fēng)投資。特別是對那些通過(guò)電視、微博、博客等渠道推薦個(gè)股、預測點(diǎn)位、預估漲停板等情況，一定要擦亮慧眼保持警惕，客觀(guān)分析專(zhuān)家投資建議，有自己的主觀(guān)判斷，避免落入不法者的圈套。
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