“投資者保護·明規則、識風(fēng)險”案例——泄漏消息非小事 賠了錢(qián)財又負卿
在資本市場(chǎng)中，許多投資者往往熱衷于探聽(tīng)各種“小道消息”、“內幕消息”并以此作為買(mǎi)賣(mài)股票的依據。有些投資者認為內幕交易危害不大，只要獲得內幕信息，就能在股市里大賺一筆。還有些投資者認為，利用內幕消息賺了錢(qián)才會(huì )被處罰，賠了錢(qián)不需要承擔任何法律責任。但是事實(shí)是否真是這樣呢？讓我們來(lái)看下面幾個(gè)案例。
王某某，時(shí)任X集團（國有企業(yè)）財務(wù)總監，全程參與了X集團控股的A上市公司重大資產(chǎn)重組過(guò)程。在獲知該內幕信息后，王某某在與發(fā)小趙某某的電話(huà)聯(lián)絡(luò )中，將A公司資產(chǎn)重組這一重大利好透露給了趙某某。趙某某得知消息后，立即使用本人賬戶(hù)投入22.53萬(wàn)元買(mǎi)了2.72萬(wàn)股A公司股票，坐等股價(jià)上升?？墒鞘屡c愿違，等來(lái)的竟是資產(chǎn)重組失敗的消息。偷雞不成蝕把米，趙某某不但沒(méi)有賺到錢(qián)，反而倒賠了3.94萬(wàn)元。更想不到的是，證監會(huì )事后通過(guò)調查將此內幕交易情況掌握的一清二楚。根據《證券法》第七十六條的規定，證券交易內幕信息的知情人和非法獲取內幕信息的人，在內幕信息公開(kāi)前，不得買(mǎi)賣(mài)該公司的證券，或者泄露該信息，或者建議他人買(mǎi)賣(mài)該證券。王某某泄漏內幕信息，趙某某從事內幕交易的行為違反了《證券法》第七十六條的規定，已構成了《證券法》第二百零二條所述的內幕交易情形，等待他們的分別是4萬(wàn)元的罰款。
無(wú)獨有偶，包某某也因內幕交易栽了跟頭。包某某時(shí)任H上市公司總會(huì )計師，在得知H上市公司擬進(jìn)行礦業(yè)資產(chǎn)注入的重大信息后，將此消息電話(huà)透露給了朋友馮某某。馮某某得知消息后立即通過(guò)妻子賬戶(hù)和他人賬戶(hù)買(mǎi)入H上市公司股票，共獲利1.8萬(wàn)元。然而天網(wǎng)恢恢疏而不漏，此違法行為終將難逃法律制裁。最終，證監會(huì )分別對包某某和馮某某處以30萬(wàn)元的罰款。
證券市場(chǎng)參與人員應嚴格警惕內幕交易行為。一方面，上市公司及其關(guān)聯(lián)公司的董事、監事和高級管理人員作為內幕信息知情人員，對內幕信息負有保密義務(wù)。如果掉以輕心，為了所謂哥們義氣而泄漏內幕信息，不僅可能丟了飯碗，還會(huì )導致身敗名裂。另一方面，投資者作為從事證券交易的人員，也不要隨意聽(tīng)信“小道消息”。即使某些信息言之鑿鑿，但是由于證券市場(chǎng)的復雜性隨機性，利用內幕消息從事證券交易仍然可能導致割肉賠錢(qián)，得不償失。進(jìn)一步來(lái)說(shuō)，內幕交易是證券市場(chǎng)嚴厲打擊的違法行為，即使從事內幕交易賠了錢(qián)，仍然需要承擔法律責任。根據《最高人民檢察院、公安部關(guān)于公安機關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標準的規定(二)》的規定，如果證券交易成交金額累計在五十萬(wàn)元以上，或者獲利（避免損失）數額累計在十五萬(wàn)元以上的還將構成內幕交易罪，被追究刑事責任。曾經(jīng)風(fēng)光無(wú)限的資本市場(chǎng)大佬因為內幕交易身陷囹圄的案例比比皆是，發(fā)人深省。許多從事內幕交易的人往往抱有僥幸心理，自以為神不知鬼不覺(jué)，殊不知監管部門(mén)對此具有嚴格的防控體系，內幕交易終歸難逃法網(wǎng)。在此提醒廣大投資者，內幕信息是不能說(shuō)的秘密，內幕交易是不能碰的紅線(xiàn)。守住了法律的底線(xiàn)，也就守住了自己公平從事證券交易的權利。
和我們聯(lián)系(*)為必填項目
河南中孚實(shí)業(yè)股份有限公司版權所有 豫ICP備11017594號-1